2011年9月28日，洛陽市知識產(chǎn)權(quán)局推動上市工作及風(fēng)險預(yù)警座談會在洛陽市高新區(qū)召開。來自該市確定的24家擬上市企業(yè)和準(zhǔn)備在近幾年有上市意向的企業(yè)高管等共50余人參加了此次座談會。座談會由洛陽市知識產(chǎn)權(quán)局書記姜磊主持，市知識產(chǎn)權(quán)局局長王宇和市金融辦副主任宋光明作重要講話。
我公司陳總應(yīng)邀參加了此次座談會，并發(fā)表了《擬上市公司上市過程中的知識產(chǎn)權(quán)工作》的談話，以下是此次談話的主要內(nèi)容。
一、知識產(chǎn)權(quán)是擬上市公司上市過程中的重要條件和關(guān)鍵門檻。
擬上市公司，就是想上市和準(zhǔn)備上市的公司。但不是你想上市，準(zhǔn)備上市即稱為擬上市公司。從嚴(yán)格意義上講，擬上市公司是以上市為目的，初步具備上市的實質(zhì)性條件，并被有關(guān)政府部門列入擬上市公司名錄的公司。
公司上市是一項復(fù)雜，宏大的工程，就一個普通人的理解，無非就是讓政府有關(guān)部門，行業(yè)主管部門，社會及投資者認(rèn)可。如何讓上述方面認(rèn)可呢?
對于企業(yè)而言，上市的主要目的是募集發(fā)展資金;對于政府的有關(guān)行業(yè)主管部門而言，要求企業(yè)上市后有可持續(xù)發(fā)展能力和募資能力;對于社會和投資者而言，要求上市公司有足夠的贏利能力。
由于工作性質(zhì)的原因，對于上市公司的具體細(xì)節(jié)了解不多，但對于上市過程中知識產(chǎn)權(quán)的重要性有一些研究。我公司的客戶中有很多是上市公司，由于工作原因，相互的討論比較多。在這里就知識產(chǎn)權(quán)，尤其是專利因素對于企業(yè)上市，尤其是中小型科技企業(yè)上市的影響，談一些看法。
1、政府和行業(yè)管理部門關(guān)心的是可持續(xù)發(fā)展能力和募集資金的能力。
對于科技型中小企業(yè)而言，可持續(xù)發(fā)展能力就是創(chuàng)新能力，因為，只有持續(xù)的創(chuàng)新，才有可持續(xù)發(fā)展。有關(guān)募資能力，對于中小型科技企業(yè)而言，其資產(chǎn)優(yōu)勢不是固定資產(chǎn)，衡量其資產(chǎn)的主要是專利等知識產(chǎn)權(quán)的擁有量。否則，上市公司面臨摘牌的可能性是很大的，這肯定是相關(guān)部門不希望看到的。所以，在一個公司上市過程中，政府及行業(yè)管理部門會非常關(guān)注企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)擁有量。
2、投資者關(guān)心的是上市企業(yè)的贏利能力，科技型企業(yè)如何贏利，就是市場的技術(shù)壟斷，通過壟斷，產(chǎn)生超額利潤。
通過以上的介紹可以得知，知識產(chǎn)權(quán)對于擬上市企業(yè)是至關(guān)重要的。
二、對擬上市企業(yè)的幾點建議：
1、擬上市企業(yè)要提高知識產(chǎn)權(quán)意識，建立重視知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)文化，要尊重傾注創(chuàng)新的發(fā)明人，尊重競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)，既要保護(hù)好眼前的知識產(chǎn)權(quán)，又要避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。
具體做法：
?、俳⑵髽I(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。
?、谠O(shè)立相應(yīng)的管理體系。
?、劢⒔∪R產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)制度。
?、茉O(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)資金。
2、開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的專利預(yù)警工作，找清自己的發(fā)展方向，找準(zhǔn)風(fēng)險地理區(qū)域和風(fēng)險技術(shù)領(lǐng)域。
3、在上市過程中，要做好知識產(chǎn)權(quán)的狀況披露，不僅要披露企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和歸屬問題，更要披露知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和存在的風(fēng)險的分析。
4、在專利申請上，更要注重發(fā)明專利的申請。為什么呢?因為實用新型不經(jīng)過實審，易與已授權(quán)專利發(fā)生沖突，而發(fā)明專利，要經(jīng)過實質(zhì)審查。實審的作用，對于擬上市企業(yè)尤為重要，主要有以下兩點：
①發(fā)現(xiàn)上市企業(yè)發(fā)現(xiàn)沖突專利，發(fā)現(xiàn)市場沖突對手。
②提高專利的授權(quán)質(zhì)量。
5、建議擬上市企業(yè)建立引入知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與上市過程的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險把控機(jī)制。
陳總的談話受到了與會領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)的熱烈歡迎，使大家認(rèn)識到了知識產(chǎn)權(quán)對于上市的重要性。談話后，陳總還就有關(guān)如何向國外申請專利及海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險問題接受了提問，解決了企業(yè)長期以來的疑惑。
